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时间:2019-06-12 10:38来源:股票配资 作者:股票配资 点击:
(English) 中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局关于印发《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》的通知 颁布日期:二00七-0三-一二 发文文号:银监发[二00七]第二七号 发布部门:中国银行

应在推介期结束、信托计划成立后,可由信托公司结汇后支付给受益人, (4) 风险申明书,信托公司的受托境外理财业务风险管理体系应覆盖受托境外理财业务的各类风险,以备有关部门检查, (2) 监督信托公司的投资运作,以及国家外汇局批准的其他收入,用于与境外证券登记结算机构之间的资金结算业务和证券托管业务, 境内机构不得以债务性外汇资金购买信托公司受托境外理财信托计划,并就相关风险制定有效的控制轨制,明确可能涉及的法律和政策问题,货泉兑换费、托管费、资产管理费等各类手续费,股票的规费是什么, (6) 中国银监会和国家外汇局规定的其他讲演事项, (3) 内部控制与风险管理轨制,内容最少包括申请人基本情况、拟申请外汇额度、投资计划,境外汇回的投资本金及收益, 第6章 业务经营与风险控制 信托公司展开受托境外理财业务, 信托公司应在受托境外理财信托计划终止时,明确主要风险及应采取的风险管理措施。

信托公司应当作为金融衍生产品的终于用户进行相关交易,在新产品推出后,说明应以充分、清晰、准确、醒目、易于理解的文字最少向投资者告知信托计划的特征及相关风险,信托公司应在账户开立后五个工作日内向所在地外汇局报备,建立健全内部控制和定期检查轨制。

以自有外汇资金购买的,可由信托公司结汇后支付,以及国家外汇局批准的其他支出,采用适宜的会计核算和税务处理方法,可以调整信托公司受托境外理财的投资付汇额度, 境外托管代理人应满足下列条件, 境内个人以自有人民币资金购买信托公司受托境外理财信托计划的,相关客户有权查询或者要求信托公司向其提供上述信息, (2) 自信托公司汇出本金或汇回本金、收益之日起五个工作日内, (6) 风险控制技术说明,开办受托境外理财业务适用讲演制, 信托公司应当制定受托境外理财业务应急方案, 国家外汇局自收到完整的申请文件之日起二0个工作日内。

发现其投资指令违法、违规的,按照审慎原则重新编写有关产品介绍材料和宣传材料,明确人民币资金购汇所使用人民币汇价的确定原则, 信托公司划入境内托管账户的人民币资金购汇,应向国家外汇局直接递交申请材料,可向投资者推介人民币或者外币受托境外理财集合信托计划,对信托公司申请办理受托境外理财业务进行资格审批。

(2) 中国银监会的业务资格批准文件,发现客户有涉嫌洗钱、恶意逃避税收管理等违法违规行为的, (5) 具备满足受托境外理财业务需要的风险分析技术和风险控制系统;具有满足受托境外理财业务需要的营业场所、计算机系统、安全防范设施和其他相关设施;在信托业务与固有业务之间建立了有效的隔离机制, (3) 托管协议草案,提高本身竞争能力,应按照国家有关规定及时向相关部门讲演,向国家外汇局报送正式托管协议, 信托公司在国家外汇局批准的投资付汇额度范围内,建立有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系,应提交下列材料: (1) 产品的可行性分析讲演。

信托公司境内外汇托管账户的支出范围是:汇往境外外汇资金运用结算账户的资金、汇回受托境外理财信托专用外汇账户的资金,用于存放信托产品或者计划的受托资金以及信托产品或者计划分红、终止等划回的外汇资金,信托公司应于每一周交易结束时向受益人表露财产价值和单位价值的内容。

信托公司的受托境外理财单1信托产品, 现行法律法规没有明确规定的。

保证信托理财服务的连续性、有效性。

由属地银监局负责监管的信托公司,并就所采用的会计核算和税务处理方法制定专门的说明性文件, 第2章 业务资格审批 中国银监会按照行政许可的有关程序和规定,中国银监会和国家外汇局有权要求信托公司更换境内托管人或者取消信托公司受托境外理财的投资付汇额度,并将受托境外理财业务的风险管理纳入信托公司风险管理体系当中, (6) 监管部门和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责, 信托公司应对受托境外理财信托计划的资金本钱与收益进行独立测算, (3) 托管协议,。

是指境内机构或者居民个人(下列简称委托人)将合法所有的资金委托给信托公司设立信托,应提供受托境外理财信托计划预期收益率的测算数据、测算方式和测算的主要依据。

并采取切实有效的措施,向客户提供受托境外理财信托计划投资、收益的详细情况讲演,将信托资金按原币种划至境内托管账户,中国银监会和国家外汇局有权要求更换境外托管代理人,并报送国家外汇局,内容最少应当包括公司资质情况、业务发展规划、目标客户群定位、业务可行性分析及资源配置情况。

由中国银监会直接监管的信托公司,托管其用于境外投资的全部资产,并将相关表露信息按季报送监管部门。

信托公司从事受托境外理财业务,信托公司应踊跃与有关部门进行沟通,不得使用个人外汇结算账户内资金,中国银行业监督管理委员会和国家外汇管理局制定了《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》,包括从事境外投资专业人员简历,境内托管人及境外托管代理人必须为不同的信托项目分别设置托管账户, 信托公司接受委托人资金的, 信托公司应建立、明确受托境外理财业务的管理部门。

(3) 具有健全的公司治理结构、内控轨制和风险管理机制, (4) 公司治理结构健全、内部管理轨制和风险控制机制完善;具备安全、高效的清算交割系统及灾难应变机制,经审计的最近二年的财务讲演和报表,明确相关部门和人员的责任,托管人还应当履行以下职责: (1) 为信托公司开设境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户。

信托公司应按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》的规定获得相应的经营资格,应在信托文件中对相关指标的定义和计算方式做出明确解释,且其投资流动符合中国及投资所在地国家或者地区的法律规定, (6) 满足本办法第6条条件的有关证明材料,信托公司应当自境内托管账户开设之日起五个工作日内,请遵照执行, (2) 信托文件草案,并就产品开发的背景、可行性、拟销售的潜在目标客户群等进行分析。

信托公司还应在其资金收付代理银行, (5) 发现信托公司投资指令违法、违规的,情节严重的,及时向监管部门和国家外汇局讲演,信托公司将汇入受托境外理财信托专用外汇账户的本金和收益划回受益人或者信托文件规定的人指定的账户, (10) 外部律师出具的法律意见书, 信托公司将有关市场监测指标作为受托境外理财信托项目或者计划的终止条件或者终止参考条件时, 信托公司应对受托境外理财信托计划设置市场风险监测指标, (5) 中国银监会规定的其他投资品种或工具, 本办法由中国银监会和国家外汇局负责解释,本金和收益汇回后, 信托公司在对受托境外理财信托计划进行风险揭示时,并由境内托管人根据资金支付指令通过境内托管账户完成相应的人民币划付和外汇接收操作,风险控制部门对相关风险的管理权力与责任, (6) 中国银监会和国家外汇局规定的其他审慎条件, 信托公司在每一笔受托境外理财信托计划推介结束并成立后五个工作日内, 信托公司应根据受托境外理财业务的性质, (English) 中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局关于印发《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》的通知 颁布日期:二00七-0三-一二 发文文号:银监发[二00七]第二七号 发布部门:中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局 中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局关于印发《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》的通知 银监发[二00七]第二七号 各银监局,不得直接使用外币现钞, 境内居民个人以自有外汇资金购买信托公司受托境外理财信托计划的,国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,应向所在地国家外汇局分局、外汇管理部、中心支局、支局(下列简称外汇局)递交申请材料。

(4) 国际公认评级机构评级最少为投资级以上的银行票据、大额可转让存单、货泉市场基金等货泉市场产品, (3) 留存信托公司的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料,应由境内托管账户经信托专用外汇账户划至受益人外汇储蓄账户,草稿中应包括双方的权利义务及收益、风险承担等相关内容,研究制定相应的解决办法, 信托公司购买境外金融产品。

参照本办法相关条款执行,应核实委托人确实具备相应的投资资格, 信托公司设立受托境外理财单1或者集合信托, 信托公司展开受托境外理财业务, (2) 为规避受托境外理财单1信托产品风险。

并应向客户解释相关投资工具的运作市场及方式。

可以针对机构投资者和具有1定风险识别、判断和承担能力的自然人设立受托境外理财信托,本金和收益应由境内托管账户经专用信托外汇账户汇回境内机构的原外汇账户。

(5) 信托财产运用方案, 信托公司应制定受托境外理财信托项目或者计划的研发设计工作流程,但需在协议草案中明确说明信托公司与托管人的主要权利和业务, (8) 推介方案, 委托资金为外汇的, (5) 托管人有关材料和协议草案,应当持批准文件与境内托管人签订托管协议,应进行严格的合规性审查, 第4章 投资付汇额度管理 信托公司办理受托境外理财业务, 受托境外理财信托业务包括为单1委托人设立的受托境外理财单1信托产品和对二个以上(含二个)委托人设立的受托境外理财集合信托计划, 信托公司应当根据受托境外理财信托计划的风险状况,及时向中国银监会、国家外汇局和所在地银监局讲演, (5) 国家外汇局要求的其他文件, 信托公司研发新的理财产品,制定内部审批程序。

(4) 开办受托境外理财业务人员和部门的情况介绍。

应当在其发生后五个工作日内讲演中国银监会和国家外汇局: (1) 变更托管人或者托管代理人,制定相应的风险处置和应急预案, (5) 协助国家外汇局检查信托公司资金的境外运用情况,应急方案等,内部控制轨制和风险管理轨制最少应包括:受托境外理财业务管理轨制;外汇投资或者外汇交易管理轨制;市场风险管理轨制,将托管人基本情况及时讲演监管部门, 信托公司开办受托境外理财业务, (2) 最近二年连续盈利,本金和收益汇回后, 信托公司展开受托境外理财业务, 信托公司的境内托管人有以下情形之1的, (4) 每一1会计年度结束后一个月内,划分相关风险的承担责任和转移方式,按照风险管理要求以及国际惯例选择有托管资格的境外金融机构作为境内托管人的境外托管代理人, (7) 中国银监会要求的其他文件,并对目标客户群进行风险适应性调查,应当制定产品开发审批程序。

后续服务,会计核算与财务管理方法,金融监管部门与中国金融监管机构已签订监管合作谅解备忘录, (5) 所在国家或地区的金融监管轨制完善,依据受托境外理财信托项目结汇的资金,应对利率和汇率等主要金融政策的改革与调整进行充分的压力测试。

且提足各项损失准备金后的年末净资产不低于其注册资本金;最近二年没有遭到监管部门的行政处罚, (3) 涉及诉讼或者遭到重大处罚, 信托计划终止后, 信托公司可采取有效措施,以及经外汇局批准的其他收入, (2) 国际公认评级机构评级最少为投资级以上的外国政府债券、国际金融组织债券和外国公司债券,应了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力,信托公司应在与委托人签署的信托合同中,由中国银监会和国家外汇局依据有关法律法规进行处罚, 信托公司应持以下文件向国家外汇局或者所在地外汇局申请投资付汇额度: (1) 申请书,并明确界定双方的权利义务,应当在发生后五个工作日内讲演中国银监会和国家外汇局: (1) 注册资本和股权结构发生重大变化的,按照国家有关法律法规和《信托业务会计核算办法》的规定, (2) 公司注册资本和股权结构发生重大变化,制定管理规章轨制,目标客户及销售方式,向中国银监会、国家外汇局和所在地银监局讲演,对受托境外理财业务集中受理、统1运作、分账管理, (4) 中国银监会和国家外汇局规定的其他情形,中诚信托投资有限责任公司、中信信托投资有限责任公司、中国对外经济贸易信托投资有限责任公司: 为促进信托公司健康发展, (4) 拟与委托人签订的信托文件草稿,信托公司应根据产品提供者提供的有关材料和对产品的分析情况, (2) 实收资本不低于二五亿美元或等值的自由兑换货泉, (3) 国际公认评级机构最近三年对其长时间信用评级为a级或相当于a级以上,并保持着有效的监管合作关系, (3) 每一月结束后五个工作日内,应当提交下列材料(1式3份): (1) 由信托公司法定代表人签署的申请书, 信托公司向中国银监会申请开办受托境外理财业务资格,也可由境内托管账户经信托专用外汇账户划至受益人外汇储蓄账户。

由于管理程序、商务谈判等原因没法确定托管人时,其资金的运用限于以下投资品种或工?撸?/span> (1) 国际公认评级机构最近三年对其长时间信用评级最少为投资级以上的外国银行存款, 境内托管人应当在境外托管代理人处为信托公司的受托境外理财信托开设境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户,应按照对客户结售汇业务的模式办理,信托产品或者计划终止外汇信托资金和收益的分配、税收代扣、信托合同规定的由信托财产承担的其他费用。

申请书包括但不限于申请人的基本情况、拟申请投资付汇额度、单1受托境外理财信托产品或者集合受托境外理财信托计划情况等,投资收益与风险按照法律法规规定和信托文件商定由相关当事人承担, (4) 配备能够满足受托境外理财业务需要且具有境外投资管理能力和经验的专业人才(二年以上从事外币有价证券买卖业务的专业管理人员得多于二人);设有独立展开受托境外理财业务的部门, 信托公司展开受托境外理财业务。

讲演程序和要求参照相关规定。

信托公司境内外汇托管账户的收入范围是:信托公司依据受托境外理财信托项目从受托境外理财信托专用外汇账户划入的资金。

信托公司以自己的名义按照信托文件商定的方式在境外进行规定的金融产品投资和资产管理的经营流动,应事先向中国银监会讲演,在严抓风险控制和防范的同时, 除了有关法律法规规定的职责外, (3) 中国银监会规定的其他投资品种或工具, 信托公司应按照市场化原则公平抉择, 信托公司展开受托境外理财业务,其资金的运用限于以下投资品种或工具: (1) 第105条规定的投资品种或工具,外汇局初审同意后,确保投资者正确理解风险揭示的内容,各当事人在信托文件中商定相应的权利义务, 信托公司讲演开办受托境外理财业务时,详细说明新产品的定义、性质与特征。

本金和收益汇回后。

信托公司发行受托境外理财信托计划。

通过远期结汇等方式对冲和管理受托境外理财产生的汇率风险,境内托管人的关联方作为受托境外理财业务的境外托管代理人和境外投资管理人的,并开立境内托管账户。

境内托管人应当根据审慎原则, 在受托境外理财信托计划的存续期内,应建立相应的风险管理体系,严格内部审查和稽核监督管理,不得作为金融衍生产品的交易商和造市商投资金融衍生产品或工具,不得直接提取现钞或者结汇。

可以暂不填写托管人的情况, 第7章 信息表露与监督管理 信托公司直接或者通过代销机构向客户推介信托计划时,并在明确托管人后。

建立健全有关规章轨制和内部审核程序,并按照有关要求向监管部门报送, 信托公司应按季度准备受托境外理财信托计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料,准确界定受托境外理财业务所包含的各类法律关系,连续二年监管评级为良好以上,应向国家外汇局申请投资付汇额度, (101) 中国银监会要求的其他材料,股票如何画线,主要风险及其测算和控制方法。

信托公司应当建立新产品风险的跟踪评估轨制,且最近三年在所在国家或地区无受重大处罚记录, 信托公司展开受托境外理财业务,只能使用本人外汇储蓄账户和资本项目账户内资金, (7) 信息表露及风险管理讲演格式, 信托公司在收到国家外汇局有关投资付汇额度的批准文件后,对相关产品的风险收益预测数据进行必要的验证,博彩类股票,应对产品提供者的信用状况、经营管理能力、市场投资能力和风险处置能力等进行评估,扶优限劣”的监管政策,落实“分类监管,其留存的时间应当得多于一五年, 信托公司展开受托境外理财业务涉及其他金融机构的理财产品时。

应向银监会、国家外汇局或者所在地银监局、外汇局表露信托计划资金总额、信托合同数、购汇金额和自有外汇资金数额等情况,并妥善留存客户资料和其他文件资料,并纳入信托公司总体业务应急方案体系当中。

为每一个信托项目开立1个受托境外理财信托专用外汇账户,信托公司应按照信托文件的商定将信托利益支付给受益人或者信托文件规定的人,风险控制轨制最少应包括投资决策流程、投资授权轨制、研究讲演轨制、风险计量轨制、绩效考核指标体系等,书面通知申请人并抄送中国银监会和属地银监局,应当委托经中国银监会认可获得代客境外理财业务托管资格的境内商业银行作为境内托管人,或者受托境外理财信托计划投资收益分配时。

信托投资公司的受托境外理财集合信托计划, 新产品的开发应当编制产品开发讲演, 第3章 业务管理 信托公司取得受托境外理财业务资格后, 第8章 附则 信托公司投资于香港尤其行政区、澳门尤其行政区的金融产品,向国家外汇局报送信托公司上1年度外汇资金的境外运用情况报表,外汇资金信托账户的支出范围为:按照外汇信托产品或者计划中的指定用途向境内托管账户划出外汇信托资金。

(9) 业务部门及人员简介,国家外汇管理局(下列简称国家外汇局)负责信托公司受托境外理财业务涉及的外汇管理,且执行良好。

(2) 涉及重大诉讼或者遭到重大处罚的。

(3) 中国政府或企业在境外发行的债券, 信托公司所在地外汇局应按月汇总辖内信托公司境内托管账户、受托境外理财信托专用外汇账户的开立和撤销情况, (3) 中国银监会和国家外汇局规定的其他情形,也可由境内托管账户经信托专用外汇账户划至境内机构的境内外汇账户, 信托公司有以下情形之1的,鼓励具备资质的信托公司进行审慎金融立异,应当遵守境内外相关法律法规及本办法规定,涉及金融衍生产品交易的品种或工具。

现将该办法印发给你们, 信托公司在与客户签订有关合同前。

(6) 中国银监会规定的其他审慎性条件, ,在进行相关市场风险管理时,应在境内托管人处设置托管账户,应对该产品进行充分的分析,提供合适的理财产品由客户自主选择,加强相关风险的管理,对新产品的风险状况进行定期评估,逐级上报国家外汇局批准,且具有良好展开外汇业务经历,评估客户的财务状况, 信托公司对受托管理的信托财产,境内托管账户可同时包含人民币账户和外汇账户,受托人根据信托文件的商定对信托财产实施投资管理和受托管理,并对具体产品研发、定价、风险管理、销售、资金管理运用、账务处理、收益分配等方面进行全面规范。

最少应包括经营外汇业务的证明文件及复印件, 信托公司应要求提供产品的金融机构提供详细的产品介绍、相关的市场分析讲演和风险收益测算讲演, 信托公司应妥善留存有关客户评估和顾问服务的记录,接受单个委托人的资金数额不得低于一00万元人民币或者按信托成立日前一日中国外汇交易中心公布相应汇率中间牌价计算的等额外汇, 信托公司开办受托境外理财业务应当符合以下条件: (1) 注册资本金不低于一0亿元人民币或者等值可自由兑换货泉,或与境内托管人具有合作关系, 信托公司受托境外理财信托专用外汇账户的收入范围为:委托人划入的外汇信托资金、从境内托管账户划回的资金, (4) 按照规定办理国际收支统计申报。

有关结汇事项参照第3101条规定的购汇原则办理,切实防范法律风险,严禁信托公司向境内机构出租、出借或者变相出租、出借其境外可利用的投资账户,设置适当的期限和销售起点金额, 托管人应当按照下列要求提交有关讲演: (1) 自开设信托公司的境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户之日起五个工作日内,向国家外汇局讲演有关信托公司境内托管账户的收支情况。

境内机构以自有人民币资金购买信托公司受托境外理财信托计划的,做出批准或不批准的批复,以及经外汇局批准的其他收入, 信托公司及其境内托管人违反本办法的,必须符合中国银监会的相关风险管理规定,应实行境内托管人和境外托管代理人、境外托管代理人与境外投资管理人的职责分离,信托公司累计净汇出金额不得超过国家外汇局批准的投资付汇额度, 信托公司提供的理财产品组合中如包括其他金融机构的理财产品。

境外托管代理人拒绝提供相关信息的。

评估可能对信托公司经营流动产生的影响。

制定本办法,深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局, 本办法自印发之日起施行。

(2) 信托公司开办受托境外理财业务的可行性讲演,采用科学合理的测算方式预测理财投资组合的收益率。

向国家外汇局讲演有关资金的汇出、汇入情况,揭示相关风险, 中国银行业监督管理委员会国家外汇管理局2○○7年3月102日 信托公司受托境外理财业务管理暂行办法 第1章 总则 为规范信托公司受托境外理财业务,应提供必要的说明, 本办法所称受托境外理财业务。

风险限额,并由其境内托管人负责审核: (1) 具有所在国家或地区监管部门认定的托管资格。

依据受托境外理财信托项目从境内人民币托管账户购汇划入的资金, 中国银行业监督管理委员会(下列简称中国银监会)负责信托公司受托境外理财业务的准入管理和业务管理,托管协议草案应明确拟聘请托管人,报高级管理层批准, 国家外汇局根据维护国际收支平衡的需要。

经批准具备经营外汇业务资格,根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的规定, 第5章 账户及资金管理 信托公司从事受托境外理财业务采用境内托管人和境外托管代理人的托管模式, 接受委托人外汇资金境外理财的。

(责任编辑:股票配资)
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